拍卖监督管理办法

第一条 规范拍卖行为，维护拍卖秩序

根据《中华人民共和国拍卖法》等法律法规，为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，制定本办法。

第二条 遵循公开、公平、公正、诚实信用原则

拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人在拍卖活动中应当遵守有关法律法规和本办法，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第三条 工商行政管理机关的主要职责

根据《中华人民共和国拍卖法》等法律法规和本办法，工商行政管理机关对拍卖企业及拍卖活动实施监督管理，主要职责包括：(一)依法对拍卖企业进行登记注册;(二)依法对拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人进行监督管理;(三)依法查处违法拍卖行为;(四)履行法律法规及规章规定的其他职责。

第四条 拍卖企业的设立

根据《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，设立拍卖企业应当经有关部门审核许可，并向工商行政管理机关申请登记，领取营业执照。

第五条 拍卖活动的备案

拍卖企业举办拍卖活动，应当在拍卖日前到拍卖活动所在地工商行政管理机关备案。备案内容包括：(一)拍卖企业营业执照复印件;(二)拍卖会名称、时间、地点;(三)主持拍卖的拍卖师资格证复印件;(四)拍卖公告发布的日期和报纸或其他新闻媒介、拍卖标的展示日期;(五)拍卖标的清单。拍卖企业应当在拍卖活动结束后七日内，将竞买人名单、成交清单及拍卖现场完整视频资料或经当事人签字确认的拍卖笔录，送拍卖活动所在地工商行政管理机关备案。具备条件的工商行政管理机关可以通过互联网受理拍卖活动的备案材料。

第六条 拍卖企业备案材料的保存期限

工商行政管理机关对拍卖企业的备案材料应当保存不少于五年。

第七条 拍卖公告的发布

拍卖企业应当按照《中华人民共和国拍卖法》的规定，在拍卖日七日前发布拍卖公告。拍卖企业应当在拍卖前展示拍卖标的，拍卖标的的展示时间不得少于两日。

第八条 拍卖现场的监督

拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的监督电话。如工商行政管理机关实施现场监管，拍卖企业应当向到场监督人员提供相关资料及工作条件。

第九条 拍卖企业不得有以下行为

拍卖企业不得采用财物或其他手段进行贿赂以争揽业务，不得利用拍卖公告或其他方法对拍卖标的进行虚假宣传，不得捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业的商业信誉，不得以不正当手段侵犯他人的商业秘密，不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动或委托他人代为竞买，不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或财产权利，不得雇佣非拍卖师主持拍卖活动，不得有其他违反法律法规及规章的行为。

第十条 委托人的参与

委托人在拍卖活动中不得参与竞买或委托他人代为竞买。

第十一条 竞买人之间的恶意串通行为

竞买人之间不得相互约定一致压低拍卖应价，相互约定拍卖应价，相互约定买受人或相互约定排挤其他竞买人，不得有其他恶意串通行为。

第十二条 竞买人与拍卖企业之间的恶意串通行为

竞买人与拍卖企业之间不得私下约定成交价，拍卖企业不得违背委托人的保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价，不得有其他恶意串通行为。

第十三条 禁止买卖的物品或财产权利

拍卖企业、委托人、竞买人不得拍卖或参与拍卖国家禁止买卖的物品或财产权利。

第十四条 监督检查的阻碍

拍卖企业不得以委托人、竞买人、买受人要求保密等为由，阻碍监督检查。若拍卖企业认为向工商行政管理机关报送的材料有保密内容，应注明“保密”字样并密封。

第十五条 违反设立拍卖企业的处罚

未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》第六十条规定处罚。

第十六条 违反备案规定的处罚

拍卖企业违反本办法第七条、第八条规定的，由工商行政管理机关予以警告，可处10000元以下的罚款。

第十七条 违反其他规定的处罚

拍卖企业违反本办法第五条、第九条第三项、第七项规定的，由工商行政管理机关予以警告，并处10000元以下的罚款。

第十八条 违反不正当竞争规定的处罚

拍卖企业违反本办法第九条第一项、第二项和第四项规定的，由工商行政管理机关分别依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条、第二十四条、第二十五条的有关规定处罚。拍卖企业违反本办法第九条第五项、第六项规定的，由工商行政管理机关分别依照《中华人民共和国拍卖法》第六十二条、第六十三条的有关规定处罚。

第十九条 违反其他规定的处罚

拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第十条、第十一条、第十二条规定的，由工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》第六十四条、第六十五条的有关规定处罚。

第二十条 保密要求

工商行政管理机关工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人要求保密的内容或法律法规规定应当保密的内容，应当依照保密规定为其保密。若造成泄密的，应依照规定处理。

第二十一条 本办法的施行和废止

本办法自2013年3月1日起施行，同时废止2001年1月15日国家工商行政管理局令第101号公布的《拍卖监督管理暂行办法》。