私募基金监管体系
点击数：11 更新时间：2023-10-31
私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金，与公募基金相对应。私募基金主要包括证券投资基金和私募股权基金。在中国金融市场中，私募基金通常指的是非公开宣传的、私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。
2003年，商务部等五部委发布了《外商投资创业投资企业管理规定》，对内资私募基金进行了管理。2005年，国家发改委等十部委联合发布了《创业投资企业管理暂行办法》，进一步规范了私募基金的管理。此时，证监会主要监管的是公募基金，对私募证券投资基金的监管相对较少。
2012年，中央编办发布了《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，将私募股权投资基金的监管部门从发改委变更为证监会。2013年，国办发107号文将各种类型的私募投资基金都归口到证监会管理。这两个文件的发布标志着私募投资基金的监管部门统一归口到了中国证监会。
2014年，基金业协会发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，并根据证监会的授权颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》。2015年以后，基金业协会陆续出台了一系列自律监管规定，包括《信息披露办法》、《内部控制指引》和《登记事项公告》等。证监会通过行政监管和协会自律规范，将私募投资基金纳入常规化的监管状态。
根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。
已设立私募基金管理人应当在4月底以前按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，到基金业协会完成登记手续。对已登记的私募基金管理人，基金业协会应提供各项服务；对于未登记的私募基金管理人，中国证监会将采取相应监管措施。
基金业协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。协会可以通过约谈高级管理人员、现场检查、征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
如果管理人登记材料完备，基金业协会将在收齐登记材料之日起20个工作日内，通过网站公示私募基金管理人的基本情况，办结登记手续。如果基金备案材料完备且符合要求，基金业协会应在收齐备案材料之日起20个工作日内，通过网站公示私募基金的基本情况，办结备案手续。基金业协会通过完善机制、优化流程、明确责任等措施，提高登记备案工作效率，缩短办理时间。