浅析执行异议

　　人民法院在执行生效的法律文书时，经常会遇到案外人提出异议的情况。由于我国《民事诉讼法》及相关司法解释对此内容涉及不多，再加上执行人员的素质参差不齐，在对案外人异议的处理上往往出现一些不规范的情形，在一定程度上影响了人民法院的形象和执法的严肃性。笔者根据最高人民法院有关规定和执行实践中的做法，对执行异议的处理作粗浅的阐释。

　　一、执行异议的提出应具备什么条件

　　执行异议是指在执行进行过程中，案外人对执行标的提出不同意见，并主张全部或部分的权利。执行的目的在于保护权利人的利益，而执行异议则是为了保护案外人的利益免受执行行为的侵害。换句话说，如果执行的标的侵害了案外人的民事权利，案外人有权要求人民法院予以纠正。

　　《民事诉讼法》赋予了案外人提出执行异议的权利，《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第70条规定对执行异议的条件作了进一步规定，即“案外人对执行标的主张权利的，可以向执行法院提出异议。案外人异议一般应当以书面形式提出，并提供相应的证据。以书面形式提出确有困难的，可以允许以口头形式提出。”根据该规定，提起执行异议应符合以下条件：

　　1、有权提起异议的主体只能是案外人。

　　这里所指的案外人，不是泛指除当事人以外的其他一切人，而是专指除当事人以外，其法律上的权益因执行行为而可能受到侵害的人，即与执行标的有利害关系的人，包括公民、法人以及其他组织。在执行过程中，执行申请人和被申请人也可能对法院执行标的有不同意见，比如被执行人认为执行标的为其必要的生产、生活工具，不能作为执行对象等等，该意见不能认为是执行异议，而是当事人之间就案件实体发生的争议。如果他们认为执行确有错误，执行人员应告知其通过审判监督程序予以解决，但不影响执行。

　　2、异议内容是案外人对执行标的主张自己的权利。

　　案外人对执行标的主张自己的权利，既包括主张对该标的享有全部所有权，也包括主张对该标的享有部分所有权。总之，案外人对执行标的主张权利是构成执行异议的前提条件之一。实践中，案外人所主张的能够排除法院强制执行的权利主要是物权，即所有权、担保物权(抵押权、质押权、留置权等)或其他物权，如土地使用权。其中所有权异议是最常见的。异议的权利也可能是债权，如案外人可能对执行的标的物有租赁使用权、买回权、借用使用权，或者有请求被执行人向自己交付这个标的物的权利。凡是对执行标的主张权利的异议，都可以成为执行异议。应注意区别的是，案外人对人民法院的执行方法、执行措施以及执行人员在执行构成中的违法违纪行为有不同意见，向人民法院提出或反映的，不构成执行异议;案外人对据以执行的法律文书认定事实和适用法律存有异议的，也不构成执行异议。[page]

　　3、案外人提出异议时间必须在执行过程中。

　　案外人对执行标的有异议，在执行过程中向该执行人民法院提出，不得向别的法院提出异议。人民法院应当受理并按照法定程序进行审查。如果案件还未进入执行程序或执行工作已经完成，案件终结，案外人有异议，只能通过新的诉讼处理解决。

　　4、案外人提出异议的形式一般用书面的形式并提供相应的证据。

　　异议人负有举证责任，对执行标的主张权利的，应当向人民法院提供必要的证据加以证明，阐明事实，列举证据。对于案外人只提异议而不提供证据的，不能按案外人异议处理。

　　二、如何对执行异议进行审查

　　《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第5条规定：“执行程序中重大事项的办理，应由3名以上执行员讨论，并报经院长批准。”虽未明确规定在执行工作中对重大事项办理实行合议制，而从其本意来讲是由执行人员按合议规则进行讨论并作出决定，只是对决定生效的条件做出了报经院长批准的限制，但并不能据此否定执行工作合议制的合法性。其次，执行实践中发现，执行合议制对于有效制约执行工作中的随意性，保护权利人的权利，起到了重要作用，因而，现已被广泛采用。再次，案外人异议涉及案外人的实体权利，异议成立与否直接决定着执行能否继续进行，实属执行过程中的重大事项，规定由三名执行员讨论，是公正执法的需要。因此，合议制度作为诉讼程序的基本制度，同样适用于诉讼程序的最终阶段——执行程序。

　　执行法院在收到执行异议后，对案外人提起的异议不能置之不理，也不能未经审查便予以驳回，使案外人的合法权益得不到保护。笔者认为，在实践中对执行异议的审查包括以下方面：

　　1、对执行异议形式要件的审查。执行法院在接受执行异议后，首先要审查执行异议是否符合法律规定的形式要件，即执行异议是否书面提起，口头提起的是否记录在案;执行异议是否由案外人提起;异议是否对执行的标的主张权利;是否提供了必要的证据等。对符合执行异议提起条件的予以受理，不符合条件的通知不予受理。

　　2、对执行异议的实体审查。《民事诉讼法》规定，对执行异议有执行员审查。因执行异议是案外人对执行标的主张独立的实体权利，执行员在审查时要采取严肃、慎重的态度，认真审查案外人提供的证据，必要时可主动调查取证。对执行异议的证据应由案外人与被执行人或相关人员质证，必要时可采取执行听证的形式，由双方举证、质证。[page]

　　3、合议、讨论，报院长批准。对执行异议的审查处理是执行程序中的重大事项，应由三名以上执行员合议讨论，并报执行局长批准。

　　4、停止处分性执行措施。在执行异议的审查期间，执行法院可以对有异议的执行标的物采取查封、扣押、冻结等控制性执行措施，但不得采取处分性执行措施。正在实施的处分性执行措施也应停止，以免给案外人造成更大的不必要的损失。

　　三、对执行异议如何处理

　　在执行过程中，案外人对执行标的提出了异议，根据《民事诉讼法》第208条的规定，执行人员依照法定程序进行审查，执行实务中，执行员审查执行异议的方式一般以书面审查为主，也可以召开听证会的方式进行审查。《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第71条第2款规定，审查期间，可以对财产采取查封、扣押、冻结等保全措施，但不得进行处分，正在实施的处分措施应当停止。认真审查后，一般作出三种处理：

　　1、予以驳回。案外人异议的理由不成立的，如何处理?我国《民事诉讼法》仅规定予以驳回。《最高人民法院关于适用(中华人民共和国民事诉讼法)若干问题的意见》第257条对此解释为：“理由不成立的，通知驳回。”《最高人民法院关于人民法院执行工资若干问题的规定(试行)》第71条第3款规定，案外人异议理由不成立的，用裁定驳回其异议，继续执行。案外人的异议不能用通知，通知本身并不是解决某种问题的形式，而是问题解决之后告知当事人的形式。

　　由于执行人员直接裁定驳回案外人异议，权力重大，必须慎重运用，绝不能滥用权力，否则极易侵害案外人利益。对此，应按执行中重大事项对待，应当通过3人以上执行人员讨论，必要时还应报院长批准。凡是直接裁定驳回异议的，均应报院长批准。对下级法院的处理裁定，当事人不服的，不能提出上诉，但可以通过上级法院执行监督的途径寻求救济。驳回的形式一般视情况而定。以口头形式提出执行异议的，执行人员可以用口头形式予以驳回;以书面形式提出执行异议的，人民法院即应发出书面通知予以驳回，继续执行。

　　2、中止执行。执行异议确有理由、符合条件的，执行人员应报请院长批准后中止执行。但中止执行仅限于案外人提出异议部分的财产范围，对被申请执行人的其他财产则不应中止执行。中止执行程序的，由合议庭审查或者由院长提交审判委员会讨论决定。如果认为人民法院制作的法律文书确有错误，依审判监督程序再审;如果执行根据是其他机关制作的法律文书，可以通知有关制作单位审查处理。[page]

　　3、进行再审。对发现判决、裁定确有错误需要再审的，人民法院应另行组成合议庭，案外人有权申请参加诉讼。若审理后认为案外人提出异议的理由不能成立的，人民法院应重新恢复执行，用书面通知驳回案外人的异议;反之，则变更裁判。