工程索赔与控制

一、工程索赔的概念

工程索赔是指在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔可以是由建设单位或施工单位提出，但建设单位的索赔数量较小且处理方便。索赔的性质属于补偿行为，属于正确履行合同的正当权利要求。索赔的意义在于合同管理的重要环节，有利于建设单位和施工单位双方管理水平的提高，体现了合同双方的利益，是挽回成本损失的重要手段，也有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。

二、施工索赔

施工单位索赔管理是预测索赔机会，寻找和发现索赔机会，同时处理索赔事件，解决索赔争执。可能发生施工索赔的主要内容包括：不利的条件与干扰引起的索赔，工期延长和延误的索赔，施工中断和工效降低提出的索赔，工程终止或放弃提出的索赔，以及关于支付方面的索赔。施工索赔一般分为工期索赔和费用索赔。

三、工期索赔

工期索赔是指在工程施工中，由于未能预见的干扰事件导致工期延长，施工单位提出的索赔要求。工期索赔的计算依据合同规定的总工期计划、进度计划以及双方共同认可的工期修改文件和实际工程进度记录。施工单位应分析对比这些资料，提出有说服力的索赔要求。

四、费用索赔

费用索赔是以补偿实际损失为原则，包括直接损失和间接损失。索赔费用的组成包括人工费、材料费、施工机械使用费、分包费用、工地管理费、利息和总部管理费。索赔费用的计算原则是使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况，计算方法包括总费用法、修正的总费用法和实际费用法。

实际费用法

一、概述

实际费用法是一种根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。这种方法能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中广泛被采用。

二、实际费用法的步骤

实际费用法通常分为三个步骤：1. 分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，确保不遗漏。这些费用项目应与合同报价中的费用项目一致。2. 计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，并与合同价中的费用价值进行比较，得到该项费用的索赔值。3. 将各费用项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值。

建设单位反索赔

一、工期延误反索赔

工期延误反索赔是建设单位向施工单位提出的索赔，要求施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金费率时，通常考虑建设单位盈利损失、贷款利息增加、附加监理费以及租凭费等因素。

二、施工缺陷索赔

施工缺陷索赔是建设单位向施工单位追究责任，要求施工单位补修工程或支付雇佣他人完成工作的费用。施工单位未能按合同规定的期限内完成修补工作时，建设单位有权采取其他措施并由施工单位承担相关费用。

三、对指定分包人的付款索赔

对指定分包人的付款索赔是建设单位根据监理工程师的证明书，直接将施工单位未付给指定分包人的款项支付给该分包人，并从应付给施工单位的款项中扣回。

四、建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔

如果建设单位合理地终止施工单位的承包，或者施工单位不合理地放弃工程，建设单位有权收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。

建设工程索赔程序

一、建设工程索赔程序

建设工程索赔的主要程序包括施工单位向建设单位提出索赔意向、调查干扰事件、寻找索赔理由和证据、计算索赔值、起草索赔报告、通过谈判、调解或仲裁解决索赔争议。建设单位未能履行自己的义务或发生错误，导致工期延误和施工单位经济损失时，施工单位可按照合同规定的程序向建设单位提出索赔。

二、索赔的证据

索赔证据是索赔文件的一部分，关系到索赔的成败。索赔证据必须真实、全面、具有法律证明效力和及时性。证据的种类包括招标文件、合同文本及附件、来往文件、签证及更改通知、会谈纪要、施工进度计划和实际施工进度表、施工现场工程文件、工程照片、气象报告、工地交接班记录、建筑材料和设备采购、订货运输使用记录、市场行情记录、核算资料、国家法律、法令、政策文件等。

三、索赔报告

索赔报告是索赔事件的正式书面文件，应包括总论部分、根据部分、计算部分和证据部分。总论部分应概述索赔事件的发生过程、施工单位的努力和附加开支、具体索赔要求，并列出索赔报告编写组和审核人员的名单。根据部分应说明索赔的合同根据和相关证据。计算部分应合理、正确地计算索赔款额或工期延长时间。证据部分应包括索赔事件涉及的所有证据资料及其说明。

监理工程师处理索赔事件

一、预防为主的原则

监理工程师应从预防索赔事件的发生着手，洞察可能导致索赔的原因，防止或减少索赔事件的出现。

二、以合同为依据

监理工程师在处理索赔时，必须以合同为准绳，公平地处理合同双方的利益纠纷，以合同规定为依据进行审查。

三、公平合理原则

监理工程师在处理索赔时，应公正、客观地根据事实和合同规定作出决定，批准合理的索赔要求，驳回不合理的索赔要求。

四、协商原则

监理工程师应与建设单位和施工单位协商，力求取得一致同意的结果。在协商不成的情况下，监理工程师有权作出决定。

五、授权的原则

监理工程师处理索赔事件时，必须在合同规定和建设单位授权的权限之内进行。超出授权范围的索赔金额或工期延长时间需要向建设单位报告并获得新的授权。

六、注意资料的积累

监理工程师应积累与索赔事件相关的资料，并建立业务往来的文件编号档案等记录制度，以便处理索赔时有充分的事实和数据依据。

七、及时、合理地处理索赔

监理工程师在收到索赔报告后，应及时处理单项索赔，不宜采用一揽子索赔处理方式。

施工单位索赔的认定和处理程序

1. 事件原因的客观分析和合同条款的研究

在接到正式索赔报告后，监理工程师应认真研究施工单位报送的索赔资料。首先，在不确定责任归属的情况下，需要客观分析事件发生的原因，并重温合同的有关条款。通过对事件的分析和合同条款的研究，可以更好地理解索赔的合理性。

2. 索赔证据和同期记录的查阅

监理工程师还应研究施工单位提供的索赔证据，并查阅他的同期记录。通过查阅索赔证据和同期记录，可以对事件的真实性进行评估，并了解索赔的背景和相关情况。

3. 责任界限的划定

在对事件进行分析后，监理工程师需要依据合同条款来划清责任界限。如果有必要，监理工程师还可以要求施工单位进一步提供补充资料。特别是对施工单位与建设单位或监理工程师都负有一定责任的事件影响，更应划出各方应承担合同责任的比例。

4. 索赔成立条件的判定

依据合同条件内涉及到索赔原因的各条款内容，监理工程师可以归纳出施工单位索赔成立的条件。这些条件包括：

1. 事件已造成了施工单位成本的额外支出或直接工期损失，与合同相对照；
2. 造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于施工单位应承担的行为责任或风险责任；
3. 施工单位按合同规定的程序，提交了索赔意向通知和索赔报告。

这三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。只有监理工程师认定索赔成立后，才按一定程序处理。

5. 索赔补偿要求的审查和合理部分的剔除

最后，监理工程师需要审查施工单位提出的索赔补偿要求，并剔除其中的不合理部分。根据自己的计算，拟定合理的索赔款额和工期展延天数。