私募基金法律意见书样本需要包含哪些内容
点击数：14 更新时间：2023-11-19
申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。
申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有与私募基金管理人业务属性密切相关的字样。
申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，主营业务是否为私募基金管理业务，并说明是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务。
申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，并说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求。
申请机构是否具有实际控制人，并说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系。
申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方，并说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。
申请机构是否具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度，并说明是否已根据拟申请的私募基金管理业务类型建立了相应的制度。
申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况。
申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合要求。
申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施，以及是否存在负面信息。
申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。
申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。
经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。
1)自2016年2月5日起，私募基金管理人申请登记备案的需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》;
2)2016年2月5日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应提交《私募基金管理人登记法律意见书》;
3)已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前，补提《私募基金管理人登记法律意见书》;
4)已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》;
5)已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
按照《中华人民共和国律师法》相关规定，在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及中国执业律师，均可受聘按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具《法律意见书》。
根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第八条的规定，中国基金业协会鼓励私募基金管理人选择具备内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好的律师事务所出具法律意见书。
根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第九条的规定，中国基金业协会鼓励具备最近三年从事过证券法律业务、最近三年连续执业且拟与其共同承办业务的律师、最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作或者接受过证券法律业务的行业培训的律师参与出具法律意见书。