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公司法咨询
2024.12.04
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擅自发行股票、公司、企业债券罪立案标准是什么
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擅自发行股票、公司、企业债券罪的立案标准主要依据《刑法》第一百七十九条的规定,以及相关的司法解释和法律规定。以下是该罪行立案的具体标准:
未经国家有关主管部门批准:行为人未获得国务院证券管理部门或相关金融监管部门的审批,即擅自进行股票或债券的发行活动。
数额巨大:非法募集资金金额达到五十万元以上的,应当予以立案追诉。这一标准体现了对经济秩序的保护和对违法行为的严厉打击。
后果严重或有其他严重情节:除了数额标准外,如果擅自发行的行为导致了严重后果,如投资者遭受重大经济损失、市场秩序混乱等,或者存在其他严重情节,如多次违法、拒不改正等,也应当予以立案追诉。
致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券:即使未达到上述数额标准,但如果擅自发行的行为导致三十人以上的投资者购买了股票或债券,也应视为情节严重,予以立案追诉。
不能及时清偿或者清退:如果行为人无法按照约定及时偿还所募集的资金或清退投资者的股票、债券,也应当作为立案追诉的依据之一。
综上所述,擅自发行股票、公司、企业债券罪的立案标准涉及多个方面,包括未经批准、数额巨大、后果严重或有其他严重情节等。这些标准旨在保护金融市场的稳定和投资者的合法权益,打击非法金融活动。