获得专利权的实质性要件?
点击数：18 更新时间：2023-11-14
(1) 同样的发明或实用新型
被审查的发明或实用新型专利申请与现有技术或申请日前由他人向专利局提出申请并在申请日后（含申请日）公布的发明或实用新型的相关内容相比，如果其技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果实质上相同，则认为两者为同样的发明或实用新型。需要注意的是，在进行新颖性判断时，首先应当判断被审查专利申请的技术方案与对比文件的技术方案是否实质上相同，如果专利申请与对比文件公开的内容相比，其权利要求所限定的技术方案与对比文件公开的技术方案实质上相同，所属技术领域的技术人员根据两者的技术方案可以确定两者能够适用于相同的技术领域，解决相同的技术问题，并具有相同的预期效果，则认为两者为同样的发明或实用新型。(2) 单独对比
判断新颖性时，应当将发明或实用新型专利申请的各项权利要求分别与每一项现有技术或申请在先公布在后的发明或实用新型的相关技术内容单独地进行比较，不得将其与几项现有技术或申请在先公布在后的发明或实用新型内容的组合，或与一份对比文件中的多项技术方案的组合进行对比。即，判断发明或实用新型专利申请的新颖性适用单独对比的原则。这与发明或实用新型专利申请创造性的判断方法有所不同。1、相同内容的发明或实用新型
如果要求保护的发明或实用新型与对比文件所公开的技术内容完全相同，或仅仅是简单的文字变换，则该发明或实用新型不具备新颖性。另外，上述相同的内容应该理解为包括可以从对比文件中直接地、毫无疑义地确定的技术内容。例如一件发明专利申请的权利要求是“一种电机转子铁心，所述铁心由钕铁硼永磁合金制成，所述钕铁硼永磁合金具有四方晶体结构并且主相是Nd2Fe14B金属间化合物”，如果对比文件公开了“采用钕铁硼磁体制成的电机转子铁心”，就能够使上述权利要求丧失新颖性，因为该领域的技术人员熟知所谓的“钕铁硼磁体”即指主相是Nd2Fe14B金属间化合物的钕铁硼永磁合金，并且具有四方晶体结构。2、具体（下位）概念与一般（上位）概念
如果要求保护的发明或实用新型与对比文件相比，其区别仅在于前者采用一般（上位）概念，而后者采用具体（下位）概念限定同类性质的技术特征，则具体（下位）概念的公开使采用一般（上位）概念限定的发明或实用新型丧失新颖性。例如，对比文件公开某产品是“用铜制成的”，就使“用金属制成的”同一产品的发明或实用新型丧失新颖性。但是，该铜制品的公开并不使铜之外的其他具体金属制成的同一产品的发明或实用新型丧失新颖性。反之，一般（上位）概念的公开并不影响采用具体（下位）概念限定的发明或实用新型的新颖性。例如，对比文件公开的某产品是“用金属制成的”，并不能使“用铜制成的”同一产品的发明或实用新型丧失新颖性。又如，要求保护的发明或实用新型与对比文件的区别仅在于发明或实用新型中选用了“氯”来代替对比文件中的“卤素”或者另一种具体的卤素“氟”，则对比文件中“卤素”的公开或者“氟”的公开并不导致用氯对其作限定的发明或实用新型丧失新颖性。3、惯用手段的直接置换
如果要求保护的发明或实用新型与对比文件的区别仅仅是所属技术领域的惯用手段的直接置换，则该发明或实用新型不具备新颖性。例如，对比文件公开了采用螺钉固定的装置，而要求保护的发明或实用新型仅将该装置的螺钉固定方式改换为螺栓固定方式，则该发明或实用新型不具备新颖性。4、数值和数值范围
如果要求保护的发明或实用新型中存在以数值或连续变化的数值范围限定的技术特征，例如部件的尺寸、温度、压力以及组合物的组分含量，而其余技术特征与对比文件相同，则其新颖性的判断应当依照以下规定。(1) 对比文件公开的数值或数值范围落在上述限定的技术特征的数值范围内，将破坏要求保护的发明或实用新型的新颖性。
【例1】专利申请的权利要求为一种铜基形状记忆合金，包含10%～35%(重量)的锌和2%～8%(重量)的铝，余量为铜。如果对比文件公开了包含20%(重量)锌和5%(重量)铝的铜基形状记忆合金，则上述对比文件破坏该权利要求的新颖性。【例2】专利申请的权利要求为一种热处理台车窑炉，其拱衬厚度为100～400毫米。如果对比文件公开了拱衬厚度为180～250毫米的热处理台车窑炉，则该对比文件破坏该权利要求的新颖性。(2) 对比文件公开的数值范围与上述限定的技术特征的数值范围部分重叠或有一个共同的端点，将破坏要求保护的发明或实用新型的新颖性。
【例1】专利申请的权利要求为一种氮化硅陶瓷的生产方法，其烧成时间为1～10小时。如果对比文件公开的氮化硅陶瓷的生产方法中的烧成时间为4～12小时，由于烧成时间在4～10小时的范围内重叠，则该对比文件破坏该权利要求的新颖性。【例2】专利申请的权利要求为一种等离子喷涂方法，喷涂时的喷枪功率为20～50kW。如果对比文件公开了喷枪功率为50～80kW的等离子喷涂方法，因为具有共同的端点50kW，则该对比文件破坏该权利要求的新颖性。(3) 对比文件公开的数值范围的两个端点将破坏上述限定的技术特征为离散数值并具有该两端点中任一个的发明或实用新型的新颖性，但不破坏上述限定的技术特征为该两端点之间任一数值的发明或实用新型的新颖性。
【例如】专利申请的权利要求为一种二氧化钛光催化剂的制备方法，其干燥温度为40℃、58℃、75℃或100℃。如果对比文件公开了干燥温度为40℃～100℃的二氧化钛光催化剂的制备方法，则该对比文件破坏干燥温度分别为40℃和100℃时权利要求的新颖性，但不破坏干燥温度分别为58℃和75℃时权利要求的新颖性。(4) 上述限定的技术特征的数值或数值范围落在对比文件公开的数值范围内，并且与对比文件公开的数值范围没有共同的端点，则对比文件不破坏要求保护的发明或实用新型的新颖性。
【例1】专利申请的权利要求为一种内燃机用活塞环，其活塞环的圆环直径为95毫米，如果对比文件公开了圆环直径为70～105毫米的内燃机用活塞环，则该对比文件不破坏该权利要求的新颖性。【例2】专利申请的权利要求为一种乙烯－丙烯共聚物，其聚合度为100～200，如果对比文件公开了聚合度为50～400的乙烯－丙烯共聚物，则该对比文件不破坏该权利要求的新颖性。5、包含性能、参数、用途或制备方法等特征的产品权利要求
对于包含性能、参数、用途、制备方法等特征的产品权利要求新颖性的审查，应当按照以下原则进行。(1) 包含性能、参数特征的产品权利要求
对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的性能、参数特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和/或组成。如果该性能、参数隐含了要求保护的产品具有区别于对比文件产品的结构和/或组成，则该权利要求具备新颖性；相反，如果所属技术领域的技术人员根据该性能、参数无法将要求保护的产品与对比文件产品区分开，则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同，因此申请的权利要求不具备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明权利要求中包含性能、参数特征的产品与对比文件产品在结构和/或组成上不同。例如，专利申请的权利要求为用X衍射数据等多种参数表征的一种结晶形态的化合物A，对比文件公开的也是结晶形态的化合物A，如果根据对比文件公开的内容，难以将两者的结晶形态区分开，则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同，该申请的权利要求相对于对比文件而言不具备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明，申请的权利要求所限定的产品与对比文件公开的产品在结晶形态上的确不同。(2) 包含用途特征的产品权利要求
对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的用途特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和/或组成。如果该用途由产品本身固有的特性决定，而且用途特征没有隐含产品在结构和/或组成上发生改变，则该用途特征限定的产品权利要求相对于对比文件的产品不具有新颖性。例如，用于抗病毒的化合物X的发明与用作催化剂的化合物X的对比文件相比，虽然化合物X用途改变，但决定其本质特性的化学结构式并没有任何变化，因此用于抗病毒的化合物X的发明不具备新颖性。但是，如果该用途隐含了产品具有特定的结构和/或组成，即该用途表明产品结构和/或组成发生改变，则该用途作为产品的结构和/或组成的限定特征必须予以考虑。例如“起重机用吊钩”是指仅适用于起重机的尺寸和强度等结构的吊钩，其与具有同样形状的一般钓鱼者用的“钓鱼用吊钩”相比，结构上不同，两者是不同的产品。(3) 包含制备方法特征的产品权利要求
在专利申请中，新颖性和创造性是两个重要的要求，用于评价发明是否具备保护的价值。新颖性要求申请的发明与现有技术有明显的区别，而创造性要求申请的发明具有突出的实质性特点和显著的进步。
对于新颖性的要求，首先需要考虑申请的发明是否具有特定的结构和/或组成。如果申请的发明与已有技术在结构和/或组成上有明显的不同，那么申请的发明具备新颖性。相反，如果申请的发明与已有技术在结构和/或组成上相同，那么申请的发明不具备新颖性，除非申请人能够证明申请的发明在结构和/或组成上与已有技术不同，或者申请的发明在性能上有明显的改进。
例如，如果申请的发明是用X方法制造的玻璃杯，而已有技术公开的是用Y方法制造的玻璃杯，如果两种方法制造的玻璃杯的结构、形状和材料相同，那么申请的发明不具备新颖性。相反，如果X方法包括了在特定温度下进行退火的步骤，从而使得用该方法制造的玻璃杯在耐碎性上有明显的提高，那么可以认为申请的发明具备新颖性。
对于创造性的要求，需要评价申请的发明是否具有突出的实质性特点和显著的进步。创造性的评价需要基于所属技术领域的技术人员的知识和能力进行。所属技术领域的技术人员是指假设的一个人，他具有所属技术领域的所有普通技术知识，并且具有应用常规实验手段的能力，但不具备创造能力。
判断发明是否具有创造性，需要从最接近的现有技术出发，评价发明相对于现有技术是否显而易见。如果发明是显而易见的，即技术人员可以通过合乎逻辑的分析、推理或有限的试验得到，那么发明不具备创造性。相反，如果发明相对于现有技术是非显而易见的，那么发明具有创造性。
判断发明是否具有创造性的方法包括确定最接近的现有技术、确定发明的区别特征和实际解决的技术问题，以及判断发明是否显而易见。判断过程中，需要确定现有技术是否存在技术启示，即现有技术中是否给出了将区别特征应用到最接近的现有技术以解决技术问题的启示。如果存在这种技术启示，那么发明是显而易见的，不具备创造性。
在专利申请审查中，评价发明是否具备新颖性和创造性是重要的审查原则。新颖性和创造性的评价是基于专利法的规定进行的。
对于新颖性的评价，需要将申请的发明与现有技术进行对比，确定发明与现有技术的区别。如果发明与现有技术有明显的区别，那么发明具备新颖性。
对于创造性的评价，需要从最接近的现有技术出发，评价发明相对于现有技术是否显而易见。如果发明是显而易见的，那么发明不具备创造性。
新颖性和创造性的评价是综合考虑发明的技术方案、所属技术领域、解决的技术问题和产生的技术效果进行的。评价过程中，需要确定发明的区别特征和实际解决的技术问题，并判断发明是否显而易见。
总之，新颖性和创造性的评价在专利申请中具有重要的意义，用于确定发明是否具备保护的价值。
在评价发明是否具有显著的进步时，主要应当考虑发明是否具有有益的技术效果。以下情况，通常应当认为发明具有有益的技术效果，具有显著的进步：
1、发明与现有技术相比具有更好的技术效果，例如，质量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等；
2、发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能够基本上达到现有技术的水平；
3、发明代表某种新技术发展趋势；
4、尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果。
实用性，是指发明或者实用新型申请的主题必须能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。
授予专利权的发明或者实用新型，必须是能够解决技术问题，并且能够应用的发明或者实用新型。换句话说，如果申请的是一种产品（包括发明和实用新型），那么该产品必须在产业中能够制造，并且能够解决技术问题；如果申请的是一种方法（仅限发明），那么这种方法必须在产业中能够使用，并且能够解决技术问题。只有满足上述条件的产品或者方法专利申请才可能被授予专利权。
所谓产业，它包括工业、农业、林业、水产业、畜牧业、交通运输业以及文化体育、生活用品和医疗器械等行业。
在产业上能够制造或者使用的技术方案，是指符合自然规律、具有技术特征的任何可实施的技术方案。这些方案并不一定意味着使用机器设备，或者制造一种物品，还可以包括例如驱雾的方法，或者将能量由一种形式转换成另一种形式的方法。
能够产生积极效果，是指发明或者实用新型专利申请在提出申请之日，其产生的经济、技术和社会的效果是所属技术领域的技术人员可以预料到的。这些效果应当是积极的和有益的。
在审查发明或者实用新型专利申请的实用性时，应当遵循以下原则：
1、以申请日提交的说明书（包括附图）和权利要求书所公开的整体技术内容为依据，而不仅仅局限于权利要求所记载的内容；
2、实用性与所申请的发明或者实用新型是怎样创造出来的或者是否已经实施无关。
专利法第二十二条第四款所说的“能够制造或使用”是指发明或者实用新型的技术方案具有在产业中被制造或使用的可能性。满足实用性要求的技术方案不能违背自然规律并且应当具有再现性。因不能制造或使用而不具备实用性是由技术方案本身固有的缺陷引起的，与说明书公开的程度无关。
以下给出不具备实用性的几种主要情形：
1、无再现性：具有实用性的发明或者实用新型专利申请主题，应当具有再现性。反之，无再现性的发明或者实用新型专利申请主题不具备实用性。
2、违背自然规律：具有实用性的发明或者实用新型专利申请应当符合自然规律。违背自然规律的发明或者实用新型专利申请是不能实施的，因此，不具备实用性。
3、利用独一无二的自然条件的产品：具备实用性的发明或者实用新型专利申请不得是由自然条件限定的独一无二的产品。利用特定的自然条件建造的自始至终都是不可移动的唯一产品不具备实用性。
4、人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法：外科手术方法包括治疗目的和非治疗目的的手术方法。以治疗为目的的外科手术方法属于不授予专利权的客体；非治疗目的的外科手术方法，由于是以有生命的人或者动物为实施对象，无法在产业上使用，因此不具备实用性。
5、测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的方法：测量人体或动物体在极限情况下的生理参数需要将被测对象置于极限环境中，这会对人或动物的生命构成威胁，不同的人或动物个体可以耐受的极限条件是不同的，因此这类方法无法在产业上使用，不具备实用性。
6、无积极效果：具备实用性的发明或者实用新型专利申请的技术方案应当能够产生预期的积极效果。明显无益、脱离社会需要的发明或者实用新型专利申请的技术方案不具备实用性。