实质审查操作规程有哪些

实质审查程序及其基本原则

实质审查程序概要

实质审查程序是发明专利申请中的一个重要环节，可能涉及以下行为：

• 如果审查员认为发明专利申请不符合相关法律法规的规定，应当通知申请人并要求其在规定期限内提出意见或修改申请。
• 审查员可能会多次发出通知书并与申请人进行答复，直到申请被授予专利权、被驳回、被撤回或被视为撤回。
• 如果经实质审查没有发现驳回理由，或者经申请人提出意见或修改后消除了原有缺陷的专利申请，审查员应当发出授予发明专利权的通知书。
• 如果申请人在提出意见或修改后仍存在实质审查通知书中指出的缺陷，审查员应当予以驳回。
• 如果申请人没有正当理由逾期不答复审查意见通知书等，审查员应当发出申请被视为撤回的通知书。
• 此外，根据需要，审查员还可以在实质审查程序中采用会晤、电话讨论和现场调查等辅助手段。

实质审查程序中的基本原则

实质审查程序遵循以下基本原则：

• 请求原则：实质审查程序只能在申请人提出实质审查请求的前提下启动。
• 听证原则：在作出驳回决定之前，审查员应当给申请人提供至少一次陈述意见和/或修改申请文件的机会。
• 程序节约原则：审查员应当尽可能地缩短审查过程，但不得违反请求原则和听证原则。

申请文件的核查与实审准备

核对申请的国际专利分类号

审查员接收到申请案后，首先应当核对申请的国际专利分类号。如果申请不属于审查员负责审查的分类范围，应当及时处理以免延误审查。

查对申请文档

审查员应当及时查对属于自己负责审查的申请案的文档，并及时转交其他部门处理与实质审查无关的文件，以免延误。

查对启动程序的依据

审查员应当查对申请文档中是否有实质审查请求书、发明专利申请公布及进入实质审查程序的通知书、自行对发明专利申请进行实质审查的通知书等。

查对申请文件

审查员应当查对实质审查所需要的文件是否齐全，包括原始申请文件、公布的申请文件以及经修改的申请文件。

查对涉及优先权的资料

如果申请人要求外国优先权，审查员应当查对申请文档中是否有要求优先权声明以及在先申请文件的副本；如果申请人要求本国优先权，应当查对申请文档中是否有要求优先权声明以及中国第一次提出的专利申请文件的副本。

查对其他有关文件

如果发明已在外国提出过专利申请，审查员应当查对申请文档中是否有申请人提交的检索资料或审查结果的资料。

申请文档存在缺陷时的处理

如果审查员发现申请文档中缺少必要的依据、文件或资料，或者某些文件不符合规定，应当将申请案返回流程管理部门并说明理由。如果申请文档中缺少涉及优先权的资料，且申请人已获得这样的资料，审查员可以填写提交资料通知书，要求申请人在指定期限内提交。如果申请人逾期不提交，该申请被视为撤回。

建立个人审查档案

审查员应当建立个人审查档案，记录审查案件的重要数据，并在审查过程中补充信息，以便随时了解各申请案的审查过程和基本情况。

审查的顺序

一般原则

对于接收的发明专利申请，一般按照接收的先后顺序进行审查，但可以将先后接收的同类的专利申请放在一起同时审查。对申请人对第一次审查意见通知书作出答复后的继续审查，一般按照答复的先后顺序进行。

特殊处理

对于对国家利益或公共利益具有重大意义的申请，可以优先审查。对专利局自行启动实质审查的专利申请，也可以优先处理。保留原申请日的分案申请可以与原申请一起审查。